Christine Duhaime,BA,JD,CAMS,在温哥华与Duhaime Law一起执业。


关于数字货币交换的早期运作的许多故事QuadrigaCX更多地基于虚构而非事实。我怎么知道?我知道,因为在2015年,我是QuadrigaCX的监管律师,受雇于帮助他们在加拿大的证券律师起草法定招股说明书。

但是这就是事情,我并不尴尬地说,我们的公司在六个月后被终止了。我们被终止了,因为QuadrigaCX在一夜之间执行了管理硬盘,这使公司走上了无法无天的道路。当我说无法无天时,我的意思是单纯的,只是在监管意义上。

在我们开始讨论之前,让我打消一些关于QuadrigaCX的神话。

我们公司同意为QuadrigaCX采取行动,因为它受到加拿大各地监管机构的监督。它在FINTRAC,加拿大的FinCEN注册,并接受合规性检查,类似于美国国税局在美国MSB注册交易所进行的检查它是加拿大两个省份的报告发行人,受两个证券监管机构监管,这类似于两个SEC监管其活动它正在魁北克省注册与该省的证券监管机构进行反洗钱活动。

不仅如此,QuadrigaCX还为其客户的数字货币提供冷藏保险。这是2015年,如果你当时在这个领域,你知道为数字货币兑换确保冷藏保险是多么壮举。

我相信它可能是世界上第一家拥有冷藏保险的交易所。

QuadrigaCX当时有四家不同的律师事务所在不同的事务上提供咨询,两家国家律师事务所和两家专业公司,我们自己也包括在内。它有一位公共特许会计师,负责编制所有比特币交易,财务和客户持有的财务报表。它还有一家会计师事务所的独立审计师,并且已经审计了财务报表。

2015年,数字货币兑换几乎闻所未闻地拥有一名审计师并准备向公众提供的经审计的财务报表。它比今天的许多交易所更透明。

早期

当时,QuadrigaCX希望启动一个区块链研发实验室,虽然它几乎没有起步,但确实创建了一个项目- 一个难民支付应用程序,可以解决金融包容性问题,使联合国和难民能够处理付款在银行业无法进入的地区使用比特币。

我个人,在我个人的身份,凭借这项技术,帮助QuadrigaCX,因为金融包容对我很重要,因为它对大多数数字货币交易所很重要。我相信QuadrigaCX是世界上第一家推出研发实验室的交易所,也可能是第一家开发金融包容性比特币接受支付技术的交易所。

QuadrigaCX当时的愿景是成为世界上第一家上市,受监管的交易所,并以卓越的自我管理技术主导市场。他们离开了之前的目标,但考虑到这一点,在我的时间很久之后,他们增加到了由四名员工管理的35万客户,并在2014年建立了一个平台,他们肯定成功地与后者成功,成为加拿大最大的交易所。

QuadrigaCX的故事没有完全理解 – 在我们被保留六个月之前,它已经通过法院批准的安排计划并成为三家公司,因此,它继承了一大批新股东它一无所知。 (第四家公司后来成立。)

我相信整个QuadrigaCX团队开始相信公司可能无意中参与了温哥华的抽水和转储计划。它是否被吸引到泵和转储器不是我要说的,因为它是在我的时间之前,但我可以说QuadrigaCX是由技术极客运行,他们具有竞争力,雄心勃勃和聪明,但他们不熟悉温哥华的资本市场生态系统。

股东提问

QuadrigaCX的故事有其他奇怪的曲折。

例如,我们的律师事务所最近成为勒索事件的目标。发生的事情是,在新斯科舍省最高法院正在进行的债权人保护案件开始时,一个人要求我们向他们提供QuadrigaCX的特权和机密信息,否则他们会在社交媒体上诽谤我们,对我们公司造成伤害并向我们​​的律师事务所提起虚假刑事报告。

我们显然没有向陌生人提供特权信息,但由于我们公司的敲诈勒索,其他拥有相关信息和关键文件可以协助法院程序的人现在不愿意挺身而出被视为与QuadrigaCX相关联。

我想我们都能理解我们资金流失的焦虑,我们公司是欠下超过10万美元的大型利益相关者之一,但我认为值得记住的是,在这个过程中我们不是对方的敌人。

如果你现在已经猜到它不准确,如上所述,没有QuadrigaCX记录或文件,你是对的。不列颠哥伦比亚省有大量记录,包括法院记录,会计记录,经审计的财务报表,银行记录,合同记录,交易量记录,以及重要的是,我们公司退出后一年内仍然有效的冷藏保险记录客户关系,仍然可能。

诉讼的任何一方都没有向我们索取我们所拥有的QuadrigaCX的记录,因此我们写信给QuadrigaCX的律师让他们知道我们有哪些文件来协助这个过程,并提出让它们可用。

人们已经写了很多关于QuadrigaCX股东的文章。有三家QuadrigaCX公司并不准确 – 有四家,因此有四组股东。确实,QuadrigaCX在2016年初之前重新购买并取消了大部分已发行和已发行股票。

我们在2016年初退出时剩下的股东很少,而且公开发布的股东名单似乎不是最新的。三位股东最近告诉我,他们从未收到过任何年度股东大会的通知,并且在三年内没有收到QuadrigaCX的1美元股息,尽管它看起来有多么盈利。

如果这是真的,则意味着股东可能不会被允许就QuadrigaCX事宜投票或对公司的方向进行投票。

作出的决定

QuadrigaCX的故事绝不会结束,但一天早上,当它的首席执行官Gerald Cotten决定他不再希望QuadrigaCX成为一家上市公司时,我们的故事就突然结束了。

那天,他终止了那些在他看来是“法律和秩序”的人 – 会计师,审计师和我,监管律师。

从那一刻开始,Cotten先生完全接管QuadrigaCX并且经营交易所,好像它没有投资者,没有股东,没有监管机构,也没有适用的法律- 没有公司法,没有证券法,没有反对- 洗钱法和没有合同法。我不知道为什么Cotten先生决定避开监管法律,但那天之后我从未和他说过话。 (今年1月,QuadrigaCX宣布他一个月前去世了。)

和其他人一样,还有很多其他我不了解的关于QuadrigaCX的事情- 我不知道是否有一亿三千万美元停在一些钱包里我不知道为什么本应持有9230万美元的比特币地址空了我不知道为什么持有4470万美元其他密码的钱包地址无法透露我不知道为什么没有律师事务所申请 Mareva禁令来保护资产我不知道为什么在不列颠哥伦比亚省法院拥有管辖权并且证据和证据在不列颠哥伦比亚省时,新斯科舍省的诉讼就是这样我不知道为什么有声明说没有记录我不知道为什么股东没有对交易所进行标记并使其运作,以便客户可以开始收回部分资产。

但我确实知道这一点 – 我很高兴QuadrigaCX成为“法律与秩序”人之一。

我们使用QuadrigaCX的传统涵盖了受监管的时期,因为它可以在2015年在加拿大进行数字货币兑换监管,当时它有加拿大银行账户和经审计的财务报表以及客户受到保护时冷藏钱包保险。

让我以此说明结束- 我不想写这篇文章,但我这样做是因为交易所持有的客户资产必须受到更严格的监管和监督,除非我们通过听证会提高可用信息的准确性对于那些对QuadrigaCX有实际了解的人来说,了解QuadrigaCX既要受到严格监管又能同时从该法规中退出的原因,我们将无法弥补差距,恢复消费者信任并推动行业前进。

杰拉尔德·科滕图像由Stephen Hui通过Christine Duhaime

        

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