美国证券交易委员会已下令基金经理CoinAlpha Advisors LLC根据其认为未注册的证券销售支付50,000美元的罚款。

根据周五发布的订单,CoinAlpha于2017年10月成立了一只基金,目标是投资数字资产。它向可能的投资者伸出援手,在此过程中筹集了超过60万美元。

虽然CoinAlpha确实提交了“豁免发行证券通知”,但该公司没有资格获得豁免,并且没有在美国证券交易委员会注册。因此,它有效地征求了证券投资者的违法行为,该命令称。

此外,该机构表示,该公司没有运行足够的知情客户程序,以确保其所有投资者都获得认证,尽管在美国证券交易委员会首次联系之后,该公司确实聘请了第三方来检查认证状态。

该订单指出CoinAlpha在获得美国证券交易委员会联系后向其投资者报销了所有费用,并说:

“共有22位投资者共投资608,491美元。 2018年10月,在委员会工作人员就此处的问题进行联系后,CoinAlpha根据基金有限合伙协议授予的权力撤销了基金。“

值得注意的是,该命令强调CoinAlpha与美国证券交易委员会合作,而监管机构反过来只对其与该公司谈判实施制裁。

这些制裁措施包括禁止CoinAlpha在未来违反“证券法”,并在报销之上向美国证券交易委员会支付50,000美元的罚款。根据该文件,CoinAlpha不承认或否认该机构提出的指控。

美国证券交易委员会的回应同样对该领域的其他实体产生了轻微影响,包括初创公司 Airfox和Paragon 以及EtherDelta创始人Zachary Coburn。

虽然发现这些公司或个人都违反了证券法,但SEC在每个案例中都解释说他们已经与其调查合作,并对每个法律施加相对较低的处罚。

CoinAlpha在截稿时没有回复评论请求。

SEC 图片来自Kristi Blokhin / Shutterstock

        

LEAVE A REPLY

Please enter your comment!
Please enter your name here